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经历严格内部问责与整顿，广发证券投行业务迎来新生。

券商中国记者注意到，证监会发行监管部6月25日披露的最新一期IPO审核企业情况，广发证券保荐的IPO企业上海福贝宠物赫然在列。

这意味着，广发证券投行业务解禁后正式迎来首单IPO业务，目前广发保荐的在审IPO企业合计2家，除了上海福贝宠物，还包括一年多时间未放弃的四川郎酒客户。

去年7月，广东证监局对广发证券采取责令改正、暂停公司保荐机构资格6个月、暂不受理公司债券承销业务有关文件12个月行政监管措施，广发证券数十家IPO客户和辅导企业客户纷纷改弦易辙更换保荐机构。

据记者了解，针对监管措施，广发证券内部进行了包括对责任人员问责、调整投资银行业务组织架构等一系列整改措施，以强化投资银行业务的内部控制机制，为未来投资银行业务高质量发展奠定扎实基础。

受监管措施影响，2020年广发证券投资银行业务大幅下滑。不过，广发证券作为头部券商，收入来源丰富，去年经营业绩方面依然稳健，净利润超过百亿元位居行业第五。业内人士认为，随着公司业务资格逐渐解禁，相关投行业务收入或将陆续恢复。

投行解禁后首单IPO现身

6月25日，证监会发行监管部披露首次公开发行股票审核工作流程及申请企业情况，广发证券最新保荐的IPO企业位列名单中。

证监会发行监管部公开信息显示，2021年6月24日，正式受理上海福贝宠物股份有限公司（简称“福贝宠物”）IPO申请材料，保荐机构正是广发证券，会计事务所和律师事务所分别为大信会计事务所（特殊普通合伙）和上海锦天城律师事务所。

福贝宠物官网介绍，该公司成立于2005年，总部位于上海松江，旗下4家子公司，致力于为高端宠物食品提供生产服务和技术服务，是中国宠物食品十强企业。

时间回到2020年7月。当时，广东证监局对广发证券采取责令改正、暂停公司保荐机构资格6个月、暂不受理公司债券承销业务有关文件12个月及责令限制高级管理人员权利的行政监管措施。

受监管处罚影响，广发证券保荐的20余家IPO企业和辅导的30余家企业纷纷更换保荐机构，广发证券投行业务客户流失严重。

例如，去年7月国信证券150亿定增就不再聘请广发证券为联席主承销商，变更为银河证券和红塔证券，深圳市水务规划设计院保荐机构由广发证券更换为光大证券等，广发证券保荐的在审IPO项目陆续“绝迹”。

值得一提的是，发行监管部公开在审企业信息显示，有一家企业即四川郎酒并没有在广发证券投行“落难”时候抛弃，而是选择了不离不弃。

证监会官网信息显示，四川郎酒IPO材料在2020年5月29日获得受理，后续广发证券在2020年7月受到监管措施限制，四川郎酒选择了即使上市流程放缓也不放弃广发证券。

因此，截至目前，沪深主板IPO在审企业中，广发证券保荐的IPO项目企业有2家，分别为福贝宠物和四川郎酒。

整改后投行业务有望恢复

受到监管措施的影响，广发证券投资银行业务营收大幅下滑。据券商中国记者了解，为了保证投资银行未来高质量发展，广发证券内部进行了一系列整改。

尽管受投行业务影响，广发证券去年依然实现稳健发展。广发证券2020年营业收入为291.53亿元，同比增长27.81%；净利润为100.38亿元，同比增长33.15%。

2020年报显示，广发证券投资银行业务板块实现收入6.63亿元，同比减少54.26%，在营业收入中占比2.27%，较2019年下降4.08个百分点。

其中，股权融资业务方面，2020年完成IPO主承销家数8家，IPO主承销金额43.94亿元，而2019年完成IPO主承销家数和金额分别为16家和89.6亿元，主承销家数及金额较上年大幅下降。

债券融资业务方面，2020年企业债、公司债等合计主承销金额734.9亿元，发行数量104只，而2019年债券方面主承销金额1359.29亿元，发行数量166只。

按证券业协会披露数据口径显示，广发证券2020年投资银行业务收入5.4亿元，行业排名33，与行业内信达证券和西部证券相当，而2019年广发证券投资银行业务收入13.4亿元，行业排名第9，与国信证券、招商证券等位列第一梯队。

广发证券在年报中表示，公司深刻汲取教训、认真反思、严格落实整改要求，并按照内部问责制度对责任人员进行内部问责。同时，公司通过调整投资银行业务组织架构，进一步强化公司投资银行业务的内部控制机制，健全完善分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的内控机制，加强对投资银行业务的整体合规管理和全面风险管理，确保坚持诚实守信、勤勉尽责的底线要求。

按照去年7月监管行政监管措施，暂停广发证券公司保荐机构资格6个月、暂不受理公司债券承销业务有关文件12个月，这意味着，广发证券IPO保荐资格在今年1月左右解禁，而债券承销业务也将在今年7月解禁。

今年3月，广发证券董事会秘书徐佑军在2020年业绩说明会上表示，公司正有序开展投资银行业务。

业内分析人士认为，广发证券通过汲取深刻教训，投行业务刀刃向内深化内部改革和架构调整，全面加强了投行业务的风险管理，为未来投行高质量发展奠定了基础，随着投资银行业务资格陆续解禁，投资银行业务有望得到逐渐恢复。

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